El curso tiene una duración de 120 horas (20 horas en aula virtual síncrona y 100 horas en modalidad asíncrona), que se organiza en 3 bloques de 4 semanas.

• Primer bloque de 4 semanas con 1 sesión en modalidad de aula virtual semanal (jueves).
• Segundo bloque de 4 semanas en el que los participantes trabajaran sobre el material presentado.
• Tercer bloque de 4 semanas con 1 sesión en modalidad virtual semanal (jueves).

En 12 semanas se detallan todos los pasos para el correcto diseño del sistema de gestión, desde el análisis del contexto y la definición del alcance del sistema de gestión, hasta la evaluación del desempeño del mismo y la realización de auditorias internas que permitan conocer la eficacia del mismo.

Objetivo:

• Identificación de fuentes de conocimiento interno y externo que condicionan directa o indirectamente el desarrollo de la actividad de la organización y alcanzar los objetivos de negocio.
• Identificar las partes interesadas, desde un nivel general por grupos hasta las individualidades cuando sea necesario, su necesidades y expectativas con respecto del sistema de gestión.
• Identificar y documentar la relación entre los procesos de negocio, para entender los vínculos entre ellos.
• Identificar las obligaciones de cumplimiento legal y voluntario (contractual e interno) a las que está sometida la organización para el desarrollo de la actividad dentro del alcance del sistema de gestión. (ISO 37301:2021)
• Identificar las características de las organizaciones que influyen en su actividad y pueden suponer punto de riesgo de situaciones relacionadas con el soborno. (ISO 37001:2016)

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

• Análisis del contexto de una entidad propuesta por cada participante.

Objetivo:

• Identificar, analizar y entender las obligaciones de cumplimiento a las que está sujeta la organización. (ISO 37301:2021)

• Identificar, analizar y valorar los riesgos de cumplimiento relacionándolos con sus actividades, productos, servicios y aspectos pertinentes de sus operaciones, incluyendo los relacionados con procesos contratados. (ISO 37301:2021)
• Identificar, analizar y entender los riesgos de soborno relacionados con el contexto de la organización, los recursos humanos, los socios de negocio y los distintos proyecto o ubicaciones donde se desarrollan. (ISO 37001:2016)
• Diseñar planes de comunicación personalizados para que el personal de la organización conozca los riesgos por los que pueda verse involucrado en un proceso de soborno. (ISO 37001:2016)

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

• Análisis de riesgos vinculado a las obligaciones de cumplimiento de una entidad propuesta por cada participante.

Objetivo:

• Desarrollar mecanismo para evidenciar el compromiso de los órganos de gobierno y la alta dirección.
• Diseñar una política de cumplimiento alineada con el propósito de la organización.
• Identificar roles vinculados al sistema de cumplimiento.
• Identificar las funciones y responsabilidades de los distintos roles, así como las competencias necesarias para la implantación y mantenimiento del sistema de gestión
• Identificar los criterios de delegación y control de autoridad.
• Diseñar procesos para la implantación y gestión de la cultura de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Identificación de competencias asociadas a los perfiles involucrados con el desempeño del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

• Análisis de competencias asociado a los roles dentro de la organización, para una entidad propuesta por cada participante.
• Política de cumplimiento para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
• Análisis de riesgos vinculado con las obligaciones de cumplimiento, para los distintos roles vinculados con el sistema de gestión, para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
• Política antisoborno para una entidad propuesta por cada participante, considerando una actividad de ámbito internacional desarrollada por socios de negocio. (ISO 37001:2016)
• Diseño de la matriz de competencias para la Función de cumplimiento (Interna/Externa/Mixta). (ISO 37001:2016)

Objetivo:

• Analizar los riesgos y oportunidades relacionados con el sistema de gestión.
• Estudiar la integración de las medidas desprendidas del análisis de riesgos y oportunidades en los procesos operativos de la organización.

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

• Análisis de riesgos y oportunidades vinculado al sistema de gestión para una entidad propuesta por cada participante.

Objetivo:

• Identificar los objetivos de cumplimiento de forma que se evidencia su coherencia con la política de cumplimiento.
• Planificar la gestión de los objetivos y establecer planes de acción a los incumplimientos.

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

• Objetivos coherentes con política del sistema de gestión de cumplimiento, con un plan de seguimiento. (ISO 37301:2021)
• Objetivos coherentes con política del sistema de gestión antisorborno, con un plan de seguimiento. (ISO 37001:2016)

Objetivo:

• Planificar y gestionar recursos técnicos y organizativos para el correcto desempeño del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Desarrollar planes de formación adecuados para la adquisición de competencias vinculadas con la implantación y mantenimiento del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Establecer canales de comunicación internos y externos, adecuados a las necesidades del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Implementar una correcta gestión de documentos internos y externos necesarios para el correcto desempeño del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Planificar y gestionar recursos técnicos y organizativos para el correcto desempeño del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)
• Desarrollar planes de formación adecuados para la adquisición de competencias vinculadas con la implantación y mantenimiento del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)
• Procesos de selección y contratación de recursos humanos. Análisis de riesgos asociados. (ISO 37001:2016)
• Establecer canales de comunicación internos y externos, adecuados a las necesidades del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)
• Implementar una correcta gestión de documentos internos y externos necesarios para el correcto desempeño del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

Entregar:

• Matriz de competencias y diseño de programa de formación anual.
• Plan de asignación de recursos para la correcta implantación y mantenimiento del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Plan de asignación de recursos para la correcta implantación y mantenimiento del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)

Objetivo:

• Identificar el plan de acción para la adecuación de los procesos operativos a los objetivos del sistema de gestión y a la gestión de los riesgos y oportunidades.
• Diseñar y gestionar canales adecuados para el planteamiento de inquietudes.
• Gestionar de forma adecuada los procesos de investigación de casos supuestos o reales de no cumplimiento de obligaciones. (ISO 37301:2021)
• La debida diligencia como fuente de conocimiento para la gestión de riesgos. (ISO 37001:2016)
• El uso de controles financieros y no financieros. (ISO 37001:2016)
• Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios. (ISO 37001:2016)
• Compromisos antisoborno. (ISO 37001:2016)
• Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares. (ISO 37001:2016)
• Gestión de los controles antisoborno inadecuados. (ISO 37001:2016)
• Gestionar de forma adecuada los procesos de investigación de casos supuestos o reales de no cumplimiento de obligaciones. (ISO 37001:2016)

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

Entregar

• Procedimiento de gestión de inquietudes e investigación de casos. (ISO 37301:2021)
• Código ético para la gestión de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares. (ISO 37001:2016)

Objetivo:

• Identificar KPIs adecuados para la monitorización y seguimiento del desempeño del sistema de gestión.
• Desarrollar programas de auditoria adecuados para el sistema de gestión y las obligaciones de cumplimiento.
• Desarrollar programas de revisión del sistema de gestión por la dirección.
• Identificar criterios y competencias para el equipo auditor de un sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
• Identificar criterios y competencias para el equipo auditor de un sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)

Casos prácticos (Proyectos grupales):

• Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

Criterios evaluación (Proyecto individual):

Entregar

• Programa de auditorías de cumplimiento para una entidad propuesta por cada participante.
• KPIs para la monitorización de un sistema de gestión de cumplimiento de una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
• Definición del perfil de un equipo auditor para el sistema de gestión de cumplimiento para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
• KPIs para la monitorización de un sistema de gestión antisoborno de una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37001:2016)
• Definición del perfil de un equipo auditor para el sistema de gestión antisoborno para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37001:2016)

• Empresa sector acuicultura de ámbito regional
• Empresa sector formación de ámbito nacional
• Empresa sector consultoría de ámbito internacional