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Topic outline

  • Metodología y calendario

    El curso tiene una duración de 120 horas (20 horas en aula virtual síncrona y 100 horas en modalidad asíncrona), que se organiza en 3 bloques de 4 semanas.

    • Primer bloque de 4 semanas con 1 sesión en modalidad de aula virtual semanal (jueves).
    • Segundo bloque de 4 semanas en el que los participantes trabajaran sobre el material presentado.
    • Tercer bloque de 4 semanas con 1 sesión en modalidad virtual semanal (jueves).

    En 12 semanas se detallan todos los pasos para el correcto diseño del sistema de gestión, desde el análisis del contexto y la definición del alcance del sistema de gestión, hasta la evaluación del desempeño del mismo y la realización de auditorias internas que permitan conocer la eficacia del mismo.

  • Módulo 01: Estudio del contexto de la organización

    Objetivo:

    • Identificación de fuentes de conocimiento interno y externo que condicionan directa o indirectamente el desarrollo de la actividad de la organización y alcanzar los objetivos de negocio.
    • Identificar las partes interesadas, desde un nivel general por grupos hasta las individualidades cuando sea necesario, su necesidades y expectativas con respecto del sistema de gestión.
    • Identificar y documentar la relación entre los procesos de negocio, para entender los vínculos entre ellos.
    • Identificar las obligaciones de cumplimiento legal y voluntario (contractual e interno) a las que está sometida la organización para el desarrollo de la actividad dentro del alcance del sistema de gestión. (ISO 37301:2021)
    • Identificar las características de las organizaciones que influyen en su actividad y pueden suponer punto de riesgo de situaciones relacionadas con el soborno. (ISO 37001:2016)

    Casos prácticos (Proyectos grupales):

    • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

    Criterios evaluación (Proyecto individual):

    Entregar 
    • Análisis del contexto de una entidad propuesta por cada participante.


    • Módulo 02: Gestión de obligaciones de cumplimiento y los riesgos asociados

      Objetivo:

      • Identificar, analizar y entender las obligaciones de cumplimiento a las que está sujeta la organización. (ISO 37301:2021)

      • Identificar, analizar y valorar los riesgos de cumplimiento relacionándolos con sus actividades, productos, servicios y aspectos pertinentes de sus operaciones, incluyendo los relacionados con procesos contratados. (ISO 37301:2021)
      • Identificar, analizar y entender los riesgos de soborno relacionados con el contexto de la organización, los recursos humanos, los socios de negocio y los distintos proyecto o ubicaciones donde se desarrollan. (ISO 37001:2016)
      • Diseñar planes de comunicación personalizados para que el personal de la organización conozca los riesgos por los que pueda verse involucrado en un proceso de soborno. (ISO 37001:2016)

      Casos prácticos (Proyectos grupales):

      • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

      Criterios evaluación (Proyecto individual):

      Entregar 
      • Análisis de riesgos vinculado a las obligaciones de cumplimiento de una entidad propuesta por cada participante.


      • Módulo 03: Análisis del liderazgo y compromiso con el sistema de gestión

        Objetivo:

        • Desarrollar mecanismo para evidenciar el compromiso de los órganos de gobierno y la alta dirección.
        • Diseñar una política de cumplimiento alineada con el propósito de la organización.
        • Identificar roles vinculados al sistema de cumplimiento.
        • Identificar las funciones y responsabilidades de los distintos roles, así como las competencias necesarias para la implantación y mantenimiento del sistema de gestión
        • Identificar los criterios de delegación y control de autoridad.
        • Diseñar procesos para la implantación y gestión de la cultura de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
        • Identificación de competencias asociadas a los perfiles involucrados con el desempeño del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)


        Casos prácticos (Proyectos grupales):

        • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

        Criterios evaluación (Proyecto individual):

        Entregar 
        • Análisis de competencias asociado a los roles dentro de la organización, para una entidad propuesta por cada participante.
        • Política de cumplimiento para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
        • Análisis de riesgos vinculado con las obligaciones de cumplimiento, para los distintos roles vinculados con el sistema de gestión, para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
        • Política antisoborno para una entidad propuesta por cada participante, considerando una actividad de ámbito internacional desarrollada por socios de negocio. (ISO 37001:2016)
        • Diseño de la matriz de competencias para la Función de cumplimiento (Interna/Externa/Mixta). (ISO 37001:2016)



        • Módulo 04: Análisis de riesgos vinculados al sistema de gestión

          Objetivo:

          • Analizar los riesgos y oportunidades relacionados con el sistema de gestión.
          • Estudiar la integración de las medidas desprendidas del análisis de riesgos y oportunidades en los procesos operativos de la organización.

          Casos prácticos (Proyectos grupales):

          • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

          Criterios evaluación (Proyecto individual):

          Entregar 
          • Análisis de riesgos y oportunidades vinculado al sistema de gestión para una entidad propuesta por cada participante.


          • Módulo 05: Gestión de objetivos de cumplimiento

            Objetivo:

            • Identificar los objetivos de cumplimiento de forma que se evidencia su coherencia con la política de cumplimiento.
            • Planificar la gestión de los objetivos y establecer planes de acción a los incumplimientos.

            Casos prácticos (Proyectos grupales):

            • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

            Criterios evaluación (Proyecto individual):

            Entregar 
            • Objetivos coherentes con política del sistema de gestión de cumplimiento, con un plan de seguimiento. (ISO 37301:2021)
            • Objetivos coherentes con política del sistema de gestión antisorborno, con un plan de seguimiento. (ISO 37001:2016)


            • Módulo 06: Elementos de apoyo al sistema de gestión de cumplimiento

              Objetivo:

              • Planificar y gestionar recursos técnicos y organizativos para el correcto desempeño del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
              • Desarrollar planes de formación adecuados para la adquisición de competencias vinculadas con la implantación y mantenimiento del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
              • Establecer canales de comunicación internos y externos, adecuados a las necesidades del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
              • Implementar una correcta gestión de documentos internos y externos necesarios para el correcto desempeño del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
              • Planificar y gestionar recursos técnicos y organizativos para el correcto desempeño del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)
              • Desarrollar planes de formación adecuados para la adquisición de competencias vinculadas con la implantación y mantenimiento del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)
              • Procesos de selección y contratación de recursos humanos. Análisis de riesgos asociados. (ISO 37001:2016)
              • Establecer canales de comunicación internos y externos, adecuados a las necesidades del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)
              • Implementar una correcta gestión de documentos internos y externos necesarios para el correcto desempeño del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)


              Casos prácticos (Proyectos grupales):

              • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

              Criterios evaluación (Proyecto individual):

              Entregar:

              • Matriz de competencias y diseño de programa de formación anual.
              • Plan de asignación de recursos para la correcta implantación y mantenimiento del sistema de gestión de cumplimiento. (ISO 37301:2021)
              • Plan de asignación de recursos para la correcta implantación y mantenimiento del sistema de gestión antisoborno. (ISO 37001:2016)


              • Módulo 07: Estudio y adecuación de procesos operativos

                Objetivo:

                • Identificar el plan de acción para la adecuación de los procesos operativos a los objetivos del sistema de gestión y a la gestión de los riesgos y oportunidades.
                • Diseñar y gestionar canales adecuados para el planteamiento de inquietudes.
                • Gestionar de forma adecuada los procesos de investigación de casos supuestos o reales de no cumplimiento de obligaciones. (ISO 37301:2021)
                • La debida diligencia como fuente de conocimiento para la gestión de riesgos. (ISO 37001:2016)
                • El uso de controles financieros y no financieros. (ISO 37001:2016)
                • Implementación de los controles antisoborno por organizaciones controladas y por socios de negocios. (ISO 37001:2016)
                • Compromisos antisoborno. (ISO 37001:2016)
                • Regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares. (ISO 37001:2016)
                • Gestión de los controles antisoborno inadecuados. (ISO 37001:2016)
                • Gestionar de forma adecuada los procesos de investigación de casos supuestos o reales de no cumplimiento de obligaciones. (ISO 37001:2016)

                Casos prácticos (Proyectos grupales):

                • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

                Criterios evaluación (Proyecto individual):

                Entregar

                • Procedimiento de gestión de inquietudes e investigación de casos. (ISO 37301:2021)
                • Código ético para la gestión de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios similares. (ISO 37001:2016)



                • Módulo 08: Monitorización y evaluación del desempeño del sistema de gestión.

                  Objetivo:


                  Casos prácticos (Proyectos grupales):

                  • Desarrollar casos prácticos vinculados con los sectores de actividad de los participantes en la acción formativa.

                  Criterios evaluación (Proyecto individual):

                  Entregar

                  • Programa de auditorías de cumplimiento para una entidad propuesta por cada participante.
                  • KPIs para la monitorización de un sistema de gestión de cumplimiento de una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
                  • Definición del perfil de un equipo auditor para el sistema de gestión de cumplimiento para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37301:2021)
                  • KPIs para la monitorización de un sistema de gestión antisoborno de una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37001:2016)
                  • Definición del perfil de un equipo auditor para el sistema de gestión antisoborno para una entidad propuesta por cada participante. (ISO 37001:2016)


                   


                  • Casos de estudio

                    • Empresa sector acuicultura de ámbito regional
                    • Empresa sector formación de ámbito nacional
                    • Empresa sector consultoría de ámbito internacional